個人信息保護自查報告（精選16篇）

　　時間稍縱即逝，辛苦的工作已經告一段落了，回想這段時間以來的工作詳情，有收獲也有不足，是時候抽出時間寫寫自查報告了。大家知道自查報告的格式嗎？下面是小編精心整理的個人信息保護自查報告，希望能夠幫助到大家。

　　個人信息保護自查報告 1

　　按照市政府辦公室《關于開展重點領域網絡與信息安全檢查的通知》（x政辦發〔20xx〕61號）要求，我局對網絡信息安全進行了認真自查，現將有關情況報告如下：

　　一、信息安全自查工作組織開展情況

　　1、成立了信息安全檢查行動小組。為規范信息安全工作，落實好信息安全的相關規定，我局明確了由局長為組長，相關科室負責人、辦公室相關人員為組員負責對網站的重要信息系統全面排查并填記有關報表、建檔留存，并將網站信息安全管理工作具體落實到個人。

　　2、組織進行信息排查。信息安全檢查小組對照信息系統的實際情況進行了逐項排查、確認，并對自查結果進行了全面的核對、梳理、分析，提高了對全站網絡與信息安全狀況的掌控。

　　二、信息安全工作情況

　　1、系統安全基本情況自查。

　　xx局網站系統為實時性系統，目前擁有Dell服務器1臺、TP—LINK路由器1臺，系統采用Windows操作系統，災備情況為系統級災備，該系統與互聯網連接，有外包網絡公司提供的管控防火墻提供安全防護。

　　2、安全管理自查情況。

　　人員管理方面，指定了兼職信息安全員，重要崗位人員全部簽訂安全保密協議。

　　資產管理方面，指定了專人進行資產管理，完善了《資產管理制度》、《設備維修維護和報廢管理制度》。

　　存儲介質管理方面，完善了《存儲介質管理制度》，建立了《存儲介質管理記錄表》。

　　三、自查發現的主要問題

　　1、安全意識不夠，需要繼續加強對單位職工的信息安全意識教育，提高做好安全工作的主動性和自覺性。

　　2、規章制度體系初步建立，但還不完善，未能覆蓋到信息系統安全的`所有方面。

　　3、設備維護、更新還不夠及時。

　　四、改進措施與整改效果

　　根據自查過程中發現的不足，同時結合我單位實際，將著重對以下幾個方面進行整改：

　　1、加強單位在崗職工信息安全教育培訓工作，增強信息安全防范和保密意識。

　　2、要創新完善信息安全工作機制，進一步規范辦公秩序，提高信息工作安全性。

　　3、不斷加強計算機信息安全管理、維護、更新等方面的資金投入，及時維護設備、更新軟件，以做好信息系統安全防范工作。

　　個人信息保護自查報告 2

　　我局對信息安全工作一直十分重視，成立了專門的領導組，建立健全了網絡安全保密責任制和有關規章制度，由局信息科統一管理，各科室負責各自的網絡信息安全工作。嚴格落實有關網絡信息安全保密方面的各項規定，采取了多種措施防范安全保密有關事件的發生，總體上看，我局網絡信息安全保密工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發現失泄密問題。

　　一、計算機涉密信息管理情況

　　今年以來，我局加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質（軟盤、U盤、移動硬盤等）的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質到上網的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環境。對涉密計算機（含筆記本電腦）實行了與國際互聯網及其他公共信息網物理隔離，并按照有關規定落實了保密措施，到目前為止，未發生一起計算機失密、泄密事故；其他非涉密計算機（含筆記本電腦）及網絡使用，也嚴格按照計算機保密管理辦法落實了有關措施，確保了機關信息安全。

　　二、計算機和網絡安全情況

　　一是網絡安全方面。我局配備了防病毒軟件、網絡隔離卡，采用了強口令密碼、數據庫存儲備份、移動存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了網絡安全責任，強化了網絡安全工作。

　　二是信息系統安全方面實行領導審查簽字制度。凡上傳網站的信息，須經有關領導審查簽字后方可上傳；二是開展經常性安全檢查，主要對SQL注入攻擊、跨站腳本攻擊、弱口令、操作系統補丁安裝、應用程序補丁安裝、防病毒軟件安裝與升級、木馬病毒檢測、端口開放情況、系統管理權限開放情況、訪問權限開放情況、網頁篡改情況等進行監管，認真做好系統安全日記。

　　三是日常管理方面切實抓好外網、網站和應用軟件“五層管理”，確保“涉密計算機不上網，上網計算機不涉密”，嚴格按照保密要求處理光盤、硬盤、U盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好“三大安全”排查：

　　一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等；

　　二是網絡安全，包括網絡結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯網行為管理等；

　　三是應用安全，包括網站、郵件系統、資源庫管理、軟件管理等。

　　三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。

　　我局每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統相關設備的應用一直采取規范化管理，硬件設備的使用符合國家相關產品質量安全規定，單位硬件的運行環境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產品；防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩定，沒有出現雷擊事故；網站系統安全有效，暫未出現任何安全隱患。

　　四、通訊設備運轉正常

　　我局網絡系統的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規定；網絡使用的`各種硬件設備、軟件和網絡接口也是通過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉基本正常。

　　五、嚴格管理、規范設備維護

　　我局對電腦及其設備實行“誰使用、誰管理、誰負責”的管理制度。在管理方面我們：

　　一是堅持“制度管人”。

　　二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在局開展網絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一保”工作的有機組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的重要內容。在設備維護方面，專門設置了網絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規范設備的維護和管理。

　　六、網站安全

　　我局對網站安全方面有相關要求：

　　一是使用專屬權限密碼鎖登陸后臺；

　　二是上傳文件必須經過領導簽字同意，并且提前進行病素檢測；

　　三是網站分模塊分權限進行維護，定期進后臺清理垃圾文件；

　　四是網站更新專人負責。

　　七、安全制度制定落實情況

　　為確保計算機網絡安全、實行了網絡專管員制度、計算機安全保密制度、網站安全管理制度、網絡信息安全突發事件應急預案等以有效提高管理員的工作效率。同時我局結合自身情況制定計算機系統安全自查工作制度，做到四個確保：

　　一是系統管理員于每周五定期檢查中心計算機系統，確保無隱患問題；

　　二是制作安全檢查工作記錄，確保工作落實；

　　三是實行領導定期詢問制度，由系統管理員匯報計算機使用情況，確保情況隨時掌握；

　　四是定期組織全局人員學習有關網絡知識，提高計算機使用水平，確保預防。

　　八、安全教育

　　為保證我局網絡安全有效地運行，減少病毒侵入，我局就網絡安全及系統安全的有關知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的咨詢，并得到了滿意的答復。

　　九、自查存在的問題及整改意見

　　我們在管理過程中發現了一些管理方面存在的薄弱環節，今后我們還要在以下幾個方面進行改進。

　　（一）對于線路不整齊、暴露的，立即對線路進行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。

　　（二）加強設備維護，及時更換和維護好故障設備。

　　（三）自查中發現個別人員計算機安全意識不強。

　　在以后的工作中，我們將繼續加強計算機安全意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結合，確實做好單位的網絡安全工作。

　　個人信息保護自查報告 3

　　接縣教育局及我鎮中心學校的通知，我校領導非常重視，迅速按《鎮雄縣教育局關于加強網絡信息安全的通知》對我校教育信息、遠程教育項目設施進行安全檢查，從校長到分管領導團結協作，把搞好我校教育信息、遠程教育項目管理及信息安全當做大事來抓。為了規范我校遠程教育項目設施、計算機教室、多媒體教室的安全管理工作，保證系統的安全，我校成立了安全組織機構，健全了各項安全管理制度，嚴格了備案制度，強化各項電教設備的使用管理，營造出了一個安全使用遠程教育項目設施的校園環境。

　　下面將自查報告情況匯報如下：

　　一、加強領導，成立了網絡、信息安全工作領導小組，做到分工明確，責任到人。

　　為進一步加強我校遠程教育項目設施的管理工作，我校成立由校長領導負責的、專業技術人員組成的計算機信息安全領導小組和工作小組，成員名單如下：

　　組長：校長

　　副組長：副校長、學校電教管理員

　　成員：各班班主任

　　分工與各自的職責如下：

　　校長長為我校遠程教育項目設施安全工作第一責任人，全面負責遠程教育項目設施的信息安全管理工作。學校電教管理員負責我校遠程教育項目設施的信息安全管理工作的日常事務，上級教育主管部門發布的信息、文件的接收工作及網絡維護和日常技術管理工作。

　　二、進一步完善學校信息安全制度，確保遠程教育項目設施工作有章可循，健全各項安全管理制度。

　　我校遠程教育項目設施的服務對象主要是校內的教師、學生。為保證學校計算機局域網網絡的正常運行與健康發展，加強對計算機的管理，規范學校教師、學生使用行為，我校根據上級部門的有關規定，制定出了適合我校的《AA中學遠程教育設施安全管理辦法》，同時建立了《AA中學計算機教室和教師辦公用機上網登記和日志留存制度》、《上網信息監控巡視制度》、《多媒體教室使用制度》等相關制度。除了這些規章制度外，我們還堅持了對我校的遠程教育項目設施隨時檢查監控的運行機制，有效地保證了遠程教育項目設施的安全。

　　由于我們學校領導、師生的共同努力，在遠程教育項目設施、計算機教室、多媒體教室信息安全管理方面做到事事有章可循，處處有法可依，人人有責任、有義務確保校園信息的安全，為創建文明和諧的社會文化和校園文化環境作出了努力。

　　我校已經開通上網服務（一臺），上網電腦堅持了服務于教育教學的原則，嚴格管理，完全用于教師學習計算機網絡技術和查閱與學習有關的資料，為學校辦公、普九及普九宣傳提供了有力的保證。

　　三、加強網絡安全技術防范措施，實行科學管理。我校的技術防范措施主要從以下幾個方面來做的：

　　1、安裝網絡版的'瑞星殺毒軟件和其它殺毒軟件，實時監控網絡病毒，發現問題立即解決。

　　2、學校在教學樓安裝了避雷針，計算機所在部門加固門窗，掛好窗簾，定時打掃，做到設備防雷，防盜，防曬、防塵，保證設備安全、完好。

　　3、及時對各種軟件的補丁進行修補。

　　4、對學校重要文件，信息資源做到及時備份。創建系統恢復文件。

　　5、經常進行遠程教育項目設備維修，并作好記錄。

　　6、每天接收遠程IP教育資源，使之服務于教育教學。

　　7、加強我校教師業務培訓，加強我校遠程教育項目設施、計算機教室、多媒體教室安全教育和教師隊伍建設，充分利用好遠程教育資源。

　　8、上網電腦安裝了“綠壩”，使我校網絡資源健康、文明。

　　9、要求信息技術教師在備課、上課的過程中，向學生滲透計算機安全方面的常識。

　　四、定期進行網絡、信息安全的全面檢查

　　我校網絡、信息安全領導小組每季度都對學校遠程教育接收設備、計算機教室、多媒體教室的環境安全、設備安全、信息安全、管理制度落實情況等內容進行一次全面的檢查和考核，對存在的問題及時進行糾正，發現問題，分析問題，解決問題，消除安全隱患，同時將考核結果納入教師的年度考核中。確保了我校遠程教育項目設施更好地保持良好運行，為我鎮教育的發展注入新鮮的血液。

　　個人信息保護自查報告 4

　　一、信息安全自查工作組織開展情況

　　按照“誰主管誰負責、誰運行誰負責”的原則，成立了信息安全領導小組，鎮長任組長，各分管領導為副組長，下屬各科室主任為成員，對各科室信息安全進行檢查，重點檢查了財政網絡及相關內部網絡，包括黨政內網、信訪內網、人事內網等。各信息系統基本運行良好，但仍存在部分信息安全隱患，還需進一步加大整改力度，切實保證信息安全。

　　二、信息安全工作情況

　　（一）成立了信息安全領導小組，鎮長任組長，各分管領導為副組長，下屬各科室主任為成員，明確了副鎮長曹興樹同志為信息安全主管領導，安監辦干部陸璐為專職網絡安全信息員。

　　（二）建立了信息安全責任制。按照“誰主管誰負責、誰運行誰負責”的原則，信息安全領導小組對信息安全負首責，各分管領導負總責，具體管理人員負主責；各辦公系統的信息管理人員負責保密管理、密碼管理，對計算機享有獨立使用權，計算機的用戶名和開機密碼為其專有，且規定嚴禁外泄，否則，一切后果自負；對重大節假日期間的信息安全保障進行了專門部署，明確了值班人員。

　　（三）嚴格了資產管理制度，鎮財政辦負責信息系統資產管理。確定了專職網絡安全信息員，對機關信息系統進行定期檢查，按照“誰主管誰負責、誰運行誰負責”，各分管領導、相關管理人員對信息系統進行不定期自查。

　　（四）堅持計算機定點維修，并要求其給予應急信息安全的技術支持。嚴格文件的收發，完善了清點、整理、編號、簽收制度，并要求信息管理員每天下班前進行清理匯總。備份恢復目前未實現大面積推廣，目前僅為個別涉密電腦實施。

　　（五）加強了重點部門和崗位的信息安全檢查。規范信息文件資料的管理，對收到的信息文件資料只在主管領導中傳閱，嚴禁其他人員借閱和復制涉密文件，信息文件資料辦理完畢后立即交黨政辦存檔，并在規定的時間內上交至區相關部門。連接互聯網的計算機全部安裝防火墻和殺毒軟件，嚴禁移動介質內外網混用，電腦內外網混用。

　　三、自查發現的主要問題和面臨的威脅分析

　　（一）發現的主要問題和薄弱環節

　　1、安全保護意識有待加強，各種安全保護措施有待加強，部分管理人員安全保護意識薄弱。

　　2、數據的存儲及備份機制還不夠完善，還存在移動介質內外網混用的情況，個別電腦存在內外網混用情況。

　　3、信息安全教育培訓開展力度不夠，信息系統尚未實現定期維護。

　　（二）面臨的安全威脅與風險

　　1、部分管理人員安全保護意識薄弱，存在信息安全隱患。

　　2、數據的存儲及備份機制還不夠完善，還存在移動介質內外網混用，個別電腦內外網混用情況，存在信息丟失的隱患。

　　3、信息系統尚未實現定期維護，存在重使用而輕維護的現象，存在信息系統不能可靠運行的隱患。

　　（三）整體安全狀況的基本判斷

　　目前，xx鎮各信息系統基本運行良好，信息安全有較好保障。對于信息安全，我們做了大量的.工作，但對信息安全等規定執行的還不夠全面，不夠徹底。我們決心以這次自查為契機，堅持不懈地抓好對全體干部特別是涉密人員的教育管理，加強業務培訓和崗位訓練，不斷完善規章制度，強化信息安全意識，堅決杜絕失泄密問題發生，為三圣鎮經濟社會發展創造良好的條件。

　　四、改進措施

　　1、加強信息安全教育培訓，提升全體干部特別是涉密人員的信息安全保護意識。

　　2、完善數據的存儲及備份機制，嚴禁移動介質內外網混用，電腦內外網混用。

　　3、實現信息系統定期維護，保證信息系統可靠運行。

　　五、關于加強信息安全工作的`意見和建議

　　1、加強領導，提高對計算機信息系統安全保護工作重要性和緊迫性的認識。

　　2、加強監督，加大計算機信息系統安全管理力度。

　　3、加強對基層信息安全的業務指導，基層信息安全業務水平有待提升，建議開展信息安全技術培訓，充實信息安全隊伍。

　　4、加大對計算機信息系統安全建設力度。把建立或改進信息系統安全措施工作列入重要工作計劃。同時，在進行信息系統建設規劃時，應一并考慮安全保障體系的建設，以及安全保障體系的日常維護。

　　5、認真落實安全防范措施。完善信息安全防范制度，落實專職部門或人員定期對日常使用的信息系統進行自查，及時發現和消除信息安全隱患。

　　6、建立健全重大突發事件應急處置工作機制，提高應急處置能力。

　　個人信息保護自查報告 5

　　據衡水市網絡與信息安全協調小組印發《衡水市20xx年網絡與信息安全檢查方案》要求，結合實際，認真對我市信息系統安全進行了檢查，現將檢查情況報告如下：

　　一、網絡與信息安全狀況總體評價

　　今年來，市、局高度重視信息安全工作，把信息安全工作列入重要議事日程，為規范信息公開工作，落實好信息安全的相關規定，成立了信息安全工作領導小組，落實了管理機構，由專門的信息化公室負責信息安全的日常管理工作，明確了信息安全的主管領導、分管領導和具體管理人員。

　　相繼建立健全了日常信息管理、信息安全防護管理等相關工作制度，加強了信息安全教育工作，信息安全工作領導小組定期或不定期地對我市信息安全工作進行檢查，對查找出的問題及時進行整改，進一步規范了信息安全工作，確保了信息安全工作的有效開展，全市信息安全工作取得了新進展。

　　二、網絡與信息安全主要工作情況

　　（一）加強領導，明確職責，抓好網絡與信息安全組織管理工作。

　　為規范、加強信息安全工作，市領導高度重視，把該項工作列為重點工作任務，成立了由主管市長為組長，分管信息工作的局級領導為副組長，各相關市直單位為成員的信息安全工作領導小組。做到了分工明確，責任到人，形成了主管領導負總責，具體管理人負主責，分級管理，一級抓一級，層層抓落實的領導體制和工作機制，切實把信息安全工作落到實處。

　　（二）做好網絡與信息安全日常管理工作。

　　根據工作實際，我局建立健全了信息系統安全狀況自查制度、信息系統安全責任制、計算機及網絡保密管理等相關制度，使信息安全工作進一步規范化和制度化。

　　（三）落實好網絡與信息安全防護管理。

　　健全完善了非涉密計算機保密管理制度、非涉密移動儲存介質保密等管理制度。在計算機上安裝了防火墻，同時配置安裝了專業殺毒軟件，加強了在防篡改、防病毒、防攻擊、防癱瘓、防泄密等方面的有效性。網絡終端沒有違規上國際互聯網及其他的信息網的現象，單位未安裝無線網絡等無線設備，并安裝了針對移動存儲設備的專業殺毒軟件。

　　（四）制定信息安全應急管理機制。

　　結合實際，我市初步建立應急預案，建立了電子公文和信息報送辦理制度（試行）和電子公文和信息報送崗位責任制，嚴格文件的收發，完善了清點、修理、編號、簽收制度；信息管理員及時對系統和軟件進行更新，對重要文件、信息資源做到及時備份，數據恢復。

　　（五）安全教育培訓情況正在逐步開展。

　　今年下半年，我市計劃對全體計算機使用人員開展了網絡與信息安全等方面的操作培訓，并講解網絡安全的一些知識。

　　（六）認真開展信息安全檢查工作。

　　市信息安全工作領導小組會定期或不定期地對我市網絡與信息安全工作進行檢查，對查找出的問題及時進行整改，確保了信息安全工作的有效展。

　　三、網絡與信息安全自查發現的主要問題及整改情況

　　根據《衡水市20xx年網絡與信息安全檢查方案》中的具體要求，在工作自查過程中我們也發現了一些不足及待以整改的情況。

　　1、存在問題。在自查過程中主要存在以下情況：

　　一是投入不足。由于我市缺少專業技術人員，且市財政在信息系統安全方面可投入的資金有限，因此在網絡與信息安全建設過程中投入的力量有限；

　　二是規章制度體系初步建立，但還不完善，未能覆蓋相關信息系統安全的所有方面；

　　三是在遇到計算機病毒侵襲等突發事件上，處理不夠及時。

　　2、整改情況。針對以上存在的.問題，我們將做好四個“繼續”。

　　一是繼續完善并執行信息安全工作制度，應經常不定期的對信息安全工作制度執行情況進行檢查，對于導致不良后果的責任人，要嚴肅追究責任，從而提高信息人員安全防護意識；

　　二是繼續抓好制度落實，在進一步完善網絡與信息安全制度的同時，安排專人密切監測，隨時隨地解決可能發生的信息系統安全事故；

　　三是繼續加強對全市領導干部、網絡信息人員的安全意識教育，提高做好信息安全工作的主動性和自覺性；

　　四是繼續加強加大對全市信息線路、信息系統等方面的及時維護、保養、更新力度。

　　四、對網絡與信息安全工作的意見和建議

　　建議省、市加大對縣市區信息安全工作的指導，經常性開展信息安全教育培訓，不斷提高信息安全工作的現代化水平，便于工作人員進一步加強對網絡與信息安全方面的防范和保密工作；建議省、市加大與對信息安全工作的資金和技術投入力度，確保工作順利開展，保證信息安全。

　　個人信息保護自查報告 6

　　根據《中國人民銀行畢節市中心支行辦公室關于下發20xx年金融消費權益保護監督檢查實施方案的通知》（畢銀辦發[20xx]33號精神，我行認真組織各部門進行了自查，現根據相關要求將自查工作匯報如下：

　　一、組織管理

　　成立以xx為組長，xx、xx為成員的自查工作小組。

　　二、自查情況

　　自查工作小組首先就個人進行信息保護工作的相關規章制度在全司進行了宣導，讓大家對保護個人金融信息的重要性有了一個充分的認識。同時對我機構涉及到個人金融信息相關部門進行了檢查，重點對涉及到財會部、信貸部兩個部門進行了檢查，進一步完善了內控制度建設，明確了各部門負責人為第一責任人。

　　在檢查過程中，我小組對客戶個人金融信息收集、使用和保管情況，涉及個人金融信息保護的投訴案件的處理情況等情況進行了摸排，未發現有違規操作現象，并且未發生過與個人金融信息泄露有關的金融案件。

　　通過此次自查工作的開展，我行充分認識到了個人金融信息保護工作的'重要性，在今后的工作中將嚴格按照相關法律規定切實做好個人金融信息的保護工作，為有效防范金融風險,維護正常的經濟金融秩序和社會穩定的市場環境做出自身應有的貢獻。

　　一、檢查本行是否強化個人金融信息保護和銀行業金融機構法制意識，是否依法收集、使用和對外提供個人金融信息。其中所指的金融信息是指個人身份信息、財產信息、賬戶信息、信用信息、金融交易信息和其中衍生的一些信息等。

　　二、檢查本行在收集、使用、保存、對外提供個人金融信息時，是否嚴格遵守法律規定，采取有效措施加強對個人金融信息保護，是否有信息泄露和信息濫用的現象。

　　三、檢查我行是否建立健全的內部控制制度，對查易發生個人金融信息泄露的環節是否充分排查。

　　四、檢查我行是否篡改、違法使用個人金融信息等。依照人行相關規定我行對相關業務逐一對照自查。通過自查，發現我行涉及個人金融信息的業務基本落實到位，不存在違規行為。但是，在以后的工作中我行仍舊要加強對個人金融信息的保護，明確各崗位和人員的管理責任，加強個人金融信息管理的權限設置，形成相互監督、相互制約的管理機制，切實防止信息泄露和濫用事件的發生。

　　個人信息保護自查報告 7

　　為加強我行客戶信息及相關數據庫安全管理，按照人民銀行xx支行《關于轉發《關于金融機構進一步做好客戶個人金融信息保護工作的通知》的通知》xx【20xx】1號）和省分行（《關于開展客戶個人金融信息保護自查工作的通知》xx（【20xx】2號）要求，我行高度重視，對照自查方案，按照“邊查邊改”的原則，積極在轄內組織開展個人客戶信息安全自查工作。現將自查情況報告如下：

　　一、自查工作的組織情況

　　接到省行開展客戶個人金融信息保護自查工作部署的通知后，個人金融部主任立即組織相關人員對文件進行了學習，提出了工作要求和時間安排，并成立了以分管行長為組長，部門正副主任為副組長，個金部風險經理、產品經理；各網點負責人及轄內16個營業網點的業務經理為成員的自查工作小組，按照相關要求，重點對全轄理財經理、消貸客戶經理的履職及管理、x-PAD系統、CRM系統、個人征信系統、銀行卡業務個人客戶信息管理等涉及客戶信息保管與使用等環節中是否存在安全隱患，泄露客戶信息等問題開展全面自查工作。

　　二、自查基本情況

　　（一）制度建設方面

　　1、我行領導歷來就十分重視保密工作，在組織機構建設方1面，按照《中國銀行股份有限公司保密管理辦法》的相關要求，設立了保密工作委員會，成立了以行長為組長，副行長為副組長，各部門主任為成員的信息保密工作領導小組，負責領導全行保密工作，領導小組下設辦公室，對全行的保密工作進行進行檢查、指導，督促信息保密工作的落實，并且我行保密部門及關鍵崗位的工作人員均按要求簽訂了保密協議，自覺遵守和執行保密工作方針政策和法律法規。

　　2、我行規章制度健全，從每個環節做起，保密觀念強，措施得力，落實較好。比如：檔案室制定檔案工作人員保密職責，查閱、借閱檔案手續齊備；機密文件、內部資料的傳遞、回收、都嚴格按照相關規定辦理，保密干部有變動后，均及時作出調整并上報省分行。

　　（二）系統管理情況我行健全內部控制制度,通過權限管理設置,加強對x-PAD系統、CRM系統、個人征信信息系統的管理，系統的使用人員都經過了嚴格的審批程序，并明確了管理責任,確保個人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環節不被泄露和盜用。今年以來，我行通過對個人客戶經理的風險排查和對基層網點常規業務檢查對涉及個人金融信息的保密環節進行了自查和檢查，目前尚未發現個人信息泄漏的情況。

　　（三）重點業務和關鍵環節的檢查情況2為強化內部控制，加強個人金融業務操作風險管理，促進個人金融業務又好又快發展，預防和遏制由于內部監督控制不力、違規操作而導致的重大風險，個金部將重點業務和關鍵環節的檢查均納入檢查計劃作為常規檢查項目，認真開展個人金融業務的檢查。

　　1、銀行卡業務管理

　　（1）在發卡審核環節，對所有申請進件進行了100%電核，對有疑問的或批量進件由風險人員和直銷領隊上門核實包括真實性，所有進件均實行了“三親見”制度，并通過身份聯網核查和人行征信系統進行了身份核查和征信調查。

　　（2）我行嚴把特約商戶準入關。按照各級監管部門的有關規定，正確使用和設置特約商戶的結算賬戶。落實特約商戶實名制，在充分了解核實商戶相關信息的同時，在人民銀行聯網核查系統和中國銀聯的不良信息系統核實商戶法定代表人或負責人、授權經辦人的個人身份和資信。嚴格執行商戶調查與審批相分離、商戶檔案管理與商戶交易監控相分離、商戶POS設備安裝與商戶POS設備入網控制相分離的要求。

　　2、業務操作管理環節，加強了客戶身份資料識別，做好登記保管工作。

　　（1）我行在為客戶辦理相關業務時，按照規定對客戶身份證件或身份證明文件的真實性進行認真審核，并按照規定登記客戶身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復印件或影印件；對客戶身份資料的真實性、有效性和完整性負責；個人金融部對轄屬網點執行客戶身份識別情況進行監督檢查。

　　（2）嚴格按照規定落實保密原則，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息，除法律明確規定的情形外，不得向任何機構、個人提供、泄露的信息；對于上報的可疑交易，嚴格保守秘密，決不能向客戶透露任何信息。

　　（四）重要崗位人員管理情況

　　1、個人金融部現有員工24人，根據案防工作的要求，我部每年都將定期或不定期的對負責人、理財經理、消貸客戶經理、銀行卡業務經理（含催收保全）、銀行卡業務員（信用控制）等人員從興趣愛好、家庭狀況、生活交際、日常工作表現等方面進行風險排查，截止檢查日，尚未發現異常情況。

　　2、網點主任或業務經理通過家談、談心、詢問的方式對本機構對所有員工進行了行為排查。從排查情況看，員工平時的興趣愛好多為運動、看書等，無黃、賭、毒及參于高風險投資活動等行為。家庭情況也較為和諧，家庭成員中未有涉賭、涉毒行為的人員。經濟收入與日常消費相匹配，未有債務糾紛。在日常工作中，員工能自覺履行相關工作，工作態度積極，對本職工作認真負責。

　　（五）重要制度的貫徹執行情況為防范風險，規范操作，個人金融部結合對重點業務和關鍵環節的檢查情況，對涉及的'制度、流程、系統等方面存在的問題定期組織學習和培訓。并結合案防工作要求，組織員工結合自身業務和崗位職責認真學習相關制度，加深對規章制度的理解和把握。針對各項規章制度落實、執行過程中存在的問題，特別是核心系統上線以后，零售業務的操作流程發生了較大的變化，相關配套制度、易引發案件的業務環節等方面，開展學習討論活動，加強員工對系統的深入了解，掌握系統優勢，通過學習條線規章制度，個金業務風險提示，“六十個嚴禁“等制度，將流程與制5度相結合，做到操作有章可循，有據可依，切實提高對新系統的風險控制能力。

　　三、下一步工作措施

　　我行將此項工作作為重要議程納入日常工作管理，通過這次開展保密自查工作，在全行進一步樹立了“人人保密、時時保密、處處保密”的良好意識。我行將繼續按照上級保密工作的要求，進一步完善有關涉密管理的相關制度，長抓不懈地做好保密工作。

　　個人信息保護自查報告 8

　　根據人民銀行長春中心支行《轉發》（長銀發［20xx］65號）要求，我行成立了領導小組，對本單位個人金融信息保護工作規貫徹落實情況進行自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、組織領導

　　為確保本次自查工作有效開展，特成立自查領導小組。

　　組長：xx

　　副組長：xx

　　成員：xx

　　二、自查時間

　　20xx年5月2日—20xx年5月15日

　　三、自查內容

　　個人金融信息保護工作相關法律法規貫徹落實情況、本機構相關內控制度、信息安全防范技術措施的制定和實施情況、員工的培訓教育情況。

　　四、自查結果

　　（一）個人金融信息保護工作相關法律法規貫徹落實情況

　　能夠進行個人信息查詢的相關崗位工作人員及業務主管都能夠熟悉相關金融信息查詢的有關規定，深刻了解法律法規、制度辦法，有較強的.法律意識、安全意識和責任意識，能夠自覺進行個人金融信息保護工作，有效規避業務風險。

　　（二）本機構相關內控制度、信息安全防范技術措施的制定和實施情況

　　1.總行制定了《長春農村商業銀行股份有限公司個人征信業務管理暫行規定》、《長春農村商業銀行股份有限公司個人信用基礎信息數據庫查詢使用管理實施細則》、《長春農村商業銀行股份有限公司個人信用信息基礎數據庫操作規程》、《長春農村商業銀行股份有限公司個人信用報告異議信息處理管理暫行辦法》、《長春農村商業股份有限公司　　詢有權限設置但沒有業務人員查詢過程的痕跡保留，不便于事后追溯問題責任人。由于我行正在研發新的綜合業務操作系統，業務管理人員已經根據相關的文件要求對新系統提出了保留查詢痕跡的需求。

　　（三）員工的培訓教育情況

　　通過對業務主管的專題培訓，使業務主管對個人金融信息管理、使用的法律法規及制度辦法有了深刻、透徹的了解。業務主管對支行員工進行了全面系統的二級培訓，使相關崗位的工作人員都能夠深入了解相關制度及業務操作，為有效規避業務風險奠定基礎。

　　在人民銀行長春中心支行的指導下，長春農村商業銀行積極部署，完成了本次自查工作。在今后的工作中會嚴格按照法律、法規和人民銀行的各項規章制度辦理，使我行的個人金融信息保護工作更加規范、合理。

　　個人信息保護自查報告 9

　　接縣公安局文件后，我單位對本單位信息安全等級保護工作進行了自查。

　　一、等級保護工作組織開展、實施情況：

　　嚴格按照文件精神組織開始了信息安全等級保護自查工作，主要檢查對象為本單位維護的翼城政府網；安全責任落實情況：按照“誰主管誰負責，誰運營誰負責”的原則開展工作，我單位負責人為第一責任人，對翼城政府網信息安全負直接責任，并接受信息安全監管部門對開展等級保護工作的監管；信息系統安全崗位和安全管理人員設置情況：本單位負責人主管信息系統安全工作，有安全管理員兩名。

　　二、按照信息安全法律法規、標準規范的要求制定具體實施方案和落實情況：

　　遵照有關法律法規，對翼城政府網遭到破壞后對國家安全、社會秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權益的危害程度,對翼城政府網信息安全保護等級進行了自主定級。

　　三、信息系統定級備案情況，信息系統變化及定級備案變動情況：

　　按照《關于開展全國重要信息系統安全等級保護定級工作的通知》（公通字20xx號），對本單位維護網站（翼城政府網）安全保護等級級別定位第二級。

　　四、信息安全設施建設情況和信息安全整改情況：

　　鑒于網站的性質，無信息安全設施。

　　五、信息安全管理制度建設和落實情況：

　　制定了翼城政府網信息安全管理制度，按照“誰主管誰負責”的原則開展工作，我單位負責人為第一責任人，對翼城政府網信息安全管理負直接責任，并接受上級單位的.監管。

　　六、信息安全保護技術措施建設和落實情況：

　　對翼城政府網機房實施了24小時值班，操作系統、數據庫系統、防病毒系統、網站軟件系統實時升級，發現安全隱患，第一時間由技術人員解決。

　　七、選擇使用信息安全產品情況：

　　翼城政府網使用了銳捷網絡的xxx產品。

　　八、聘請測評機構按規范要求開展技術測評工作情況，根據測評結果開展整改情況：

　　暫無聘請測評機構開展技術測評工作。

　　九、自行定期開展自查情況：

　　每半年對翼城政府網進行一次信息系統安全保護自查。

　　十、開展信息安全知識和技能培訓情況：

　　主動學習信息安全法律法規，積極參加公安機關、上級主管部門組織的信息安全知識和技能培訓。

　　個人信息保護自查報告 10

　　為進一步做好某單位信息安全等級保護工作工作，提高全轄人民銀行系統信息安全保障能力和水平，根據《人民銀行長沙中心支行20xx年信息安全等級保護工作方案》精神，結合我行實際，組織開展了信息安全等級保護自查工作。通過自查，進一步明確了我行信息安全等級保護工作職責，規范了信息安全等級保護工作標準，完善了信息安全等級保護工作制度，提升了信息安全等級保護工作水平。現將自查情況報告如下：

　　一、等級保護工作部署和組織實施情況

　　某單位在上級行的統一領導和部署下，按照《信息安全等級保護管理辦法》和《人民銀行信息系統信息安全等級保護實施指引（試行）》的要求，組織開展轄內人民銀行系統信息安全等級保護工作。一是成立了某單位信息安全等級保護工作領導小組，由主管科技的副行長任組長，各科室主要負責人為成員，全面負責全轄人民銀行系統信息安全等級保護工作，領導小組下設辦公室，安排專人負責計算機信息系統安全管理，明確了各自的.職責。二是建立健全了各項信息安全管理制度，做到了有章可循。三是加強相關工作人員的培訓學習，增強信息系統安全工作的自覺性，提高信息系統安全工作管理水平。

　　二、信息系統安全保護等級備案情況

　　我行根據《人民銀行長沙中心支行20xx年信息安全等級保護工作方案》精神，將《郴州中支業務網網絡系統》和《郴州中支財庫行橫向聯網系統》信息安全保護等級定為第二級，其他系統定為第一級，并將定為第二級的系統向市公安局網監支隊報備。

　　三、下一步工作計劃

　　目前，某單位信息安全等級保護工作正在不斷完善中，今后還需要在以下幾個方面不斷加強：一是進一步加強信息安全管理力度，督促各支行、各科室加強信息安全等級保護工作；二是加強網絡信息安全隊伍建設，提高網絡管理人員和維護人員的技術水平和安全管理意識；三是進一步完善信息安全管理制度，開展信息系統安全評估和自測評；四是規范和完善安全事件處理流程。

　　個人信息保護自查報告 11

　　按照省環境監控中心（以下簡稱“監控中心”）各位領導嚴格要求，安排專門科室和人員，制定了一系列信息安全管理制度，加強日常信息安全監測和預警，促進了中心信息安全建設和管理，營造出健康、和諧的網絡環境。近期，我中心進行了信息安全自查，現將中心信息安全自查工作情況報告如下：

　　一、信息安全工作的基本情況

　　（一）積極組織部署等級保護工作

　　1、專門成立等級保護協調領導機構

　　成立了由分管領導、分管部門、網絡管理組成的信息安全等級保護協調領導小組，確保環境自動監控系統高效運行、理順信息安全管理、規范信息化安全等級建設。

　　2、明確等級保護責任部門和工作崗位

　　監控中心非常注重環境自動監控系統建設，多次開會明確等級保護責任部門，做到分工明確，責任具體到人。

　　3、貫徹落實等級保護各項工作文件或方案

　　等級保護責任部門和工作人員認真貫徹落實公安部、省公安廳等級保護各項工作文件或方案，根據環境自動監控工作的特點，制定出《河南省環境保護廳網絡與信息安全事件應急預案》、《河南省環境自動監控系統機房管理制度》等一系列規章制度，落實等級保護工作。

　　4、召開工作動員會議，組織人員培訓，專門部署等級保護工作

　　監控中心每季度召開一次工作動員會議，定期、不定期對技術人員進行培訓，并開展考核。技術人員認真學習貫徹有關文件精神，把信息安全等級保護工作提升到重要位置，常抓不懈。

　　5、有關主要領導認真聽取等級保護工作匯報并做出重要指示

　　省環保廳陳新貴副廳長、易旭生副巡視員分別對等級保護工作給與批示，要求認真做好有關工作。監控中心陶冶主任、丁衛東副主任、郭新望總工程師分別聽取等級保護工作匯報，指示責任部門做好自檢、自查，精心準備，迎接公安廳專項檢查。

　　（二）認真落實信息安全責任制

　　1、高規格建設信息安全協調領導機構

　　在監控中心等級保護協調領導小組中，陶冶主任親自擔任協調領導小組組長，主管領導郭新望總工程師擔任協調領導小組常務副組長，信息管理室汪太鵬主任兼任領導小組辦公室主任。

　　2、成立信息安全職能部門

　　監控中心成立了信息管理室作為信息安全職能部門，負責環境網絡建設，信息安全，日常運行管理。

　　3、制定信息安全責任追究制度

　　監控中心制定出相應信息安全責任追究制度，定崗到人，明確責任分工，把信息安全責任事故降低到最低。

　　（三）積極推進信息安全制度建設

　　1、加強人員安全管理制度建設

　　監控中心建立了人員錄用、離崗、考核、安全保密、教育培訓、外來人員管理等安全管理制度，對新進人員進行培訓，加強人員安全管理，不定期開展考核。

　　2、嚴格執行機房安全管理制度監控中心制定出《機房管理制度》，加強機房進出人員管理和日常監控制度，嚴格實施機房安全管理條例，做好防火防盜，保證機房安全。

　　3、建立系統建設管理制度

　　監控中心制訂了產品采購、工程實施、驗收交付、服務外包等系統建設管理制度，通過公開招標，擇優選用，大大提高了系統建設的質量。

　　（四）大力加強信息系統運維

　　1、開展日常信息安全監測和預警

　　監控中心建立日常信息安全監測和預警機制，提高處置網絡與信息安全突發公共能力事件，加強網絡信息安全保障工作，形成科學、有效、反應迅速的應急工作機制，確保重要計算機信息系統的實體安全、運行安全和數據安全，最大限度地減輕網站網絡與信息安全突發公共事件的危害。

　　2、建立安全事件報告和響應處理程序

　　監控中心建立健全分級負責的應急管理體制，完善日常安全管理責任制。相關部門各司其職，做好日常管理和應急處置工作。設立安全事件報告和相應處理程序，根據安全事件分類和分級，進行不同的上報程序，開展不同的響應處理。

　　3、制定應急處置預案，定期演練并不斷完善監控中心制定了安全應急預案，根據預警信息，啟動相應應急程序，加強值班值守工作，做好應急處理各項準備工作。定期演練預警方案，不斷完善預警方案可行性、可操作性。

　　二、扎實開展信息系統定級備案

　　（一）信息系統定級工作概況

　　監控中心積極有效開展信息系統定級工作，認真編制安全等級保護定級報告。省環境自動監控系統是通過前端自動監控設施自動采樣、分析、獲取各污染源、環境質量點位的監測數據。

　　該系統主要服務于省、市環保部門環境管理，同時對審核后數據通過網站向公眾發布。

　　系統服務受到破壞時侵害的客體是公眾利益，即社會公眾的環境知情權。

　　系統服務受到破壞后，對侵害客體的.侵害是一般損害。

　　（二）信息系統備案工作情況

　　監控中心按期規范開展信息系統備案工作。根據《信息安全等級保護管理辦法》，填寫信息系統安全等級保護備案表。

　　對單位基本情況、信息系統情況、信息系統定級情況等信息做出明確備案。

　　三、有效推進信息系統等級測評和安全建設整改工作部署和經費保障

　　（一）制定等級測評工作計劃

　　認真制定等級測評工作計劃表，按照工作計劃表，有條不紊的開展等級測評。

　　（二）制定安全建設整改工作計劃

　　制定安全建設整改工作計劃，根據自查結果，對發現問題進行安全建設整改。編制整改方案，限期完成整改計劃。

　　（三）保證等級測評工作經費

　　中心優先保證等級測評工作經費的劃撥、使用。

　　（四）落實安全建設整改工作經費保障

　　中心積極落實安全建設整改工作經費，協調財政部門保障整改經費保障。

　　（五）選擇等級測評機構

　　四、不斷完善等級保護自查和整改

　　（一）組織部署等級保護自查工作

　　領導協調小組開專題會議，部署等級保護自查工作。按照信息安全等級保護工作檢查表的要求，細化各項檢查指標，落實各項指標。

　　（二）按期整改存在的問題

　　五、認真做好三級信息系統等級測評和安全建設整改工作

　　（一）等級評測工作開展情況

　　（二）安全建設整改工作開展情況

　　個人信息保護自查報告 12

　　根據《永勝縣人民政府辦公室關于開展政府信息系統安全檢查的通知》（永政辦發〔2010〕56號）文件精神，結合我社實際，認真組織開展了信息系統的安全自查工作。現將相關情況報告如下：

　　一、信息系統安全檢查基本情況

　　（一）信息安全組織機構落實情況

　　為規范信息公開工作，落實好信息安全的相關規定，我社成立了信息安全工作領導小組，落實了管理機構，由聯社辦公室負責信息安全的日常管理工作，明確了信息安全的主管領導、分管領導和具體管理人員。

　　（二）日常信息安全管理落實情況

　　根據供銷合作社的工作實際，供銷社日常信息安全工作主要涉及上級下發的涉密文件管理、政府信息公開工作信息管理、業務工作相關數據信息管理、組織人事信息管理。根據這些實際，縣聯社已從落實管理機構和人員、加強教育培訓、更新設備、健全完善相關制度等方面對信息安全的人員、資產、運行和維護管理進行了落實。

　　一是，落實具體負責信息安全工作的人員，對涉密信息文件、材料實行專人管理；對重要辦公區、辦公計算機等進行嚴格管理，確保信息保密工作。二是，結合供銷社工作實際，對涉密文件材料管理和計算機、移動存儲設備等的維修、報廢、銷毀管理進行了規定。對日常信息辦公軟件、應用軟件等的安裝使用，主要是由上級組織人事部門、業務主管部門下發的業務工作應用軟件，均按照上級部門的要求和規定，嚴格進行操作管理。

　　三是，結合供銷社政府信息公開工作，按照信息公開的相關保密規定和程序，初步建立了《永勝縣供銷合作社政府信息公開保密審查制度（試行）》，對信息公開、陽光政府四項制度等公開發布信息保密審查機制、程序進行了規范，完善相關信息審批備案和日常記錄。

　　（三）等級保護與風險評估

　　永勝縣供銷合作社的相關信息系統主要是業務工作，不是重要涉密部門，還達不到涉密信息系統等級，所以，沒有對信息系統定級、測評和評估。 ㈣技術安全防范措施和手段落實情況

　　1、計算機及網絡經過檢查，已安裝了防火墻，同時配置安裝了專業殺毒軟件，加強了在防篡改、防病毒、防攻擊、防癱瘓、防泄密等方面的有效性。并按縣委保密局的要求，在主要的計算機上統一粘貼了“非涉密計算機嚴禁處理涉密信息”的標識，杜絕涉密和非涉密計算機之間的混用。

　　2、網絡終端沒有違規上國際互聯網及其他的信息網的現象，沒有安裝無線網絡等。對信息公開發布門戶網站及相關應用系統帳戶、口令等進行檢查，對服務器上的應用、服務、端口和鏈接進行了檢查，沒有網站信息被非法篡改，也沒有非法鏈接。同時，日常工作中，及時對計算機進行漏洞掃描、木馬檢測等，加強安全監管。我單位使用的計算機都為非涉密計算機，主要是用于業務工作，沒有用于處理涉密信息的情況。目前，網絡運行良好，安全防范措施和設備運行良好，沒有涉及國家秘密的相關信息，未在網上存儲、傳輸國家秘密信息，未發生過失密、泄密現象。

　　3、密碼技術防范方面。我單位的相關信息還達不到涉密信息系統等級，目前還沒有使用密碼技術防護措施。

　　（四）應急工作機制建設情況

　　1、應急響應機制建設上，根據相關要求，建立了信息安全的相關規章制度，要求縣社信息安全管理辦公室根據信息安全工作情況及時向工作領導小組報告相關情況，并及時上報縣信息化辦公室，及時采取有效措施，處理相關問題。目前，還沒有應急響應方案。

　　2、對非涉密的相關重要工作信息實行光盤備份，以防范計算機系統故障帶來的損失和影響。

　　3、目前，我社的信息安全管理工作還沒有明確應急技術支援隊伍，主要由縣社辦公室根據工作中的問題向縣信息辦及時報告咨詢解決。目前，沒有發生信息安全事件。

　　（五）信息技術產品和信息安全產品使用情況

　　我單位終端計算機安裝的防火墻、入侵檢測設備、殺毒軟件等信息安全產品，使用360安全衛士等軟件，皆為國產產品。公文處理軟件具體使用金山軟件的WPS office系統和Microsoft Office系統。單位使用的工資系統、業務統計報表系統、組織人事統計系統等應用軟件均為縣委、縣政府相關部門和市供銷社統一指定的產品系統。

　　（六）安全教育培訓情況

　　1、縣供銷社積極參加全縣保密工作會議和縣委政府相關部門組織的信息系統安全知識培訓，并專門負責機關的網絡安全管理和信息安全工作。

　　2、結合集中學習，縣供銷社對全縣保密工作會議精神進行了傳達學習。同時，在日常工作中相關保密、信息安全工作人員也結合《保密工作》雜志及相關文件精神，開展自學，提高信息安全意識、保密意識。

　　（七）信息安全經費保障。

　　縣供銷合作社信息安全工作得到縣社領導高度重視，信息安全相關學習培訓材料的征訂購買和相關防護設施建設、運行、維護和管理經費均納入預算，實報實銷，為信息安全提供了經費保障。

　　二、信息安全檢查存在的主要問題及整改情況

　　經過安全檢查，我單位信息安全總體情況良好，但也存在了一些不足，同時結合單位工作實際，進行了整改同時提出了進一步整改的`措施。

　　1、部分干部職工對信息安全工作的認識不到位。由于本部門工作涉密很少，機關干部對信息安全防范的意識還不高，對信息系統安全工作重要性的認識還不足。針對這些情況，縣社領導已結合傳達全縣保密工作會議精神，進一步作了強調和要求。結合工作開展，今后將繼續加強對機關干部的信息系統安全意識教育，提高干部職工對信息安全工作重要性的認識。

　　2、設備維護、更新不及時。部分股室計算機的殺毒軟件、防護軟件沒有及時進行更新升級，存在部分漏洞。針對這些問題，辦公室已及時對各終端計算機的殺毒軟件、防火墻等進行了更新升級，對存在的漏洞進行了修復。今后將對線路、系統等的及時維護和保養，及時更新升級防護軟件。

　　3、信息系統安全工作的水平還有待加強。供銷社的信息系統工作人員均為兼職人員，非專業人員，對信息安全的管護水平低，還需要加強專業學習培訓，提高信息安全管理和管護工作的水平。

　　4、信息安全工作機制還有待完善。部門信息安全相關工作機制制度、應急預案等還不健全，還要完善信息安全工作機制，建立完善信息安全應急響應機制，以提高機關網絡信息工作的運行效率，促進辦公秩序的進一步規范，防范風險。

　　三、對信息安全檢查工作的意見和建議

　　一是，進一步加大對信息安全工作人員的業務培訓。由于很多部門的信息安全工作人員均為兼職，均是“半路出家”，非專業人員，沒有專業的技能和知識，希望進一步加強對計算機信息系統安全管理工作的業務操作培訓，發放一些信息網絡安全管理方面的業務知識材料。

　　二是，加強對各級各部門干部職工的信息系統安全教育。通過開展專題警示教育培訓，增強信息系統安全意識，提高做好信息安全工作的主動性和自覺性。

　　三是，加強分類指導。由于各部門工作性質不同，信息安全的級別也不同。希望結合各部門工作實際，對重點信息安全部門和非重點信息安全部門進行分類指導。

　　個人信息保護自查報告 13

　　根據中國人民銀行沈陽分行《關于開展金融消費權益保護監督檢查工作的通知》（沈銀辦發[20xx]84號）要求，我行成立了領導小組，對本行的'金融消費權益保護工作開展自查。現將自查情況報告如下：

　　一、組織領導

　　為了確保此次自查工作有效開展，特成立自查工作領導小組。

　　組長：

　　副組長：

　　成員：

　　二、自查時間

　　20xx年5月24日——20xx年5月27日

　　三、自查內容

　　20xx年1月1日至20xx年12月31日個人金融信息保護和銀行卡領域金融消費權益保護工作情況。

　　四、自查結果

　　（1）個人金融信息保護自查情況

　　1、我行建立了《商業銀行銀行卡保密制度》、商業銀行保密工作實施辦法》、《商業銀行信貸業務基本操作規程》等個人金融信息保護相關內控制度，在個人金融信息收集、使用和保管上嚴格按照保密要求執行，確保客戶信息安全無泄漏。

　　各部門嚴格按照年初制定的員工教育培訓計劃安排對員工開展培訓，培訓內容涉及保密知識、信貸業務、營銷技巧、法律法規、會計業務、電子金融業務、優質文明服務、安全保衛等培訓xxx期，合計xxx天，累計xxx人次，培訓面達到100%。并要求做到培訓有計劃、有記錄、有總結、有測評，確保員工培訓教育真正落到實處，確有實效。

　　2、我行暫無涉及個人金融信息保護的投訴或其他爭議、案件。

　　3、人民銀行、銀監局各級單位業務部門在此前相關檢查中未涉及個人金融信息保護問題。

　　（2）銀行卡領域金融消費權益保護自查情況

　　1、內控制度建設情況：建立了《商業銀行銀行卡保密制度》等制度。由于我行沒有開辦理財業務，所以暫時沒有建設信息反饋制度，其它制度均已建立。

　　2、發卡業務規范情況：自查中沒有發現存在問題，所有項目均按《金融IC借記卡操作流程》要求執行。

　　3、銀行卡使用管理情況：我行制定了《商業銀行電子銀行業務檢查制度》、《借記卡章程》、《借記卡業務管理辦法》等管理制度，所有項目都按文件要求執行。

　　4、風險管理情況：建立了《商業銀行銀行卡業務重大事項報告制度》等管理制度。我行目前沒有開展信用卡業務，與信用卡相關的系統和制度都沒建立。

　　5、收單業務：我行收單業務未外包，本行自行拓展的商戶全部都按要求管理。

　　6、救濟保護情況：我行開辦借記卡業務以來，案件發生率為零。

　　個人信息保護自查報告 14

　　一、網絡運行風險

　　來自互聯網和移動磁介質上病毒的攻擊。隨著我區農村信用社電子化建設的發展，計算機技術在農村信用社各項業務中的廣泛應用，部分員工因病毒防范意識較為薄弱，加上計算機水平又是參差不齊，有的員工很難主動發現客戶端系統出現的漏洞從而實施補丁升級，U盤濫用且從不進行病毒掃描，這樣就容易造成內部信息泄漏或網絡阻塞，中斷重要業務的正常運行。

　　二、操作流程風險

　　隨著業務的更新和科技步伐的加快，員工的計算機操作業務能力與嚴格執行規范程序不適應,綜合柜員制未能全面落實,不能夠完全掌握農信社的各項業務操作流程及處置程序,必然會造成操作失誤而導致風險。操作風險大致分為以下幾方面:

　　1、操作行為不規范,安全防范意識差。目前，我區農村信用社計算機操作員一般只通過了短期輔導培訓，未能全面掌握計算機理論知識及運用技術，主要表現在：

　　一是一些操作人員對計算機知識的缺乏，經常出現操作性錯誤;

　　二是操作人員基本安全意識不強，缺乏安全防范意識;

　　三是人員調離或崗位變動時不及時注銷操作員，導致操作員不便于管理;

　　四是人離機不退，個別人隨意離開工作崗位，也不簽退，給他人可乘之機，造成了嚴重的信息安全隱患。

　　2、不嚴格執行操作流程，造成安全隱患。由于部分員工跟不上當前農村信用社電子化建設步伐，對推出的硬件設備以及電子化產品及功能不熟悉或風險意識不強等原因造成了在操作過程中出現系列風險。

　　一是操作人員不嚴格執行硬件設備的操作流程，造成設備損壞，致使重要業務中斷的風險;

　　二是沒有定期對機器除塵、保養，使微機在較惡劣環境下帶“病”工作，計算機運行報錯或元器件損壞時有發生，影響了信用社窗口的服務效率和形象;

　　三是不嚴格按照業務操作流程操作業務系統程序，給他人或科技結算中心造成不必要的負擔。

　　為此我們將嚴格按照省市聯社關于計算機管理的一系列相關要求，對日常計算機信息管理中存在的.問題經行重點監督和整改：

　　1、嚴格業務系統、辦公系統與因特網等公眾系統的隔離，無法隔離的要隨時升級殺毒程序，同時嚴格移動磁介質的使用范圍、殺毒流程。加強員工計算機知識培訓，提高員工的電腦操作技能，制定防毒策略，養成良好的上網習慣，嚴防病毒侵害。

　　2、加強對一線人員的操作流程、各項基本規定的培訓，加強對信息專管員的培訓，提高其處理計算機及網絡故障、防范計算機及網絡風險的能力;對業務操作人員要重點抓好計算機知識的普及培訓工作，建立各種形式的崗位培訓和定期輪訓制度，提高職工的政治素質、業務技能、敬業精神、計算機業務操作水平和安全防范綜合能力。一線人員的操作和授權不能流于形式，堅決杜絕各種混崗現象，嚴格遵循管理制度。

　　3、嚴格操作規范及操作權限管理

　　隨著農村信用社的發展，信貸系統，財務系統，OA系統的成功上線并投入使用，操作人員必須學習和掌握農村信用社的操作流程和各項規章制度,加強制度執行力的管理。操作員密碼必須定期不定期修改，并嚴格按規定設置操作員及操作員密碼，還需定期修改密碼，多用字母或符號，嚴禁使用6位相同數字或電話號碼或生日號碼等，嚴禁口頭或電話告知操作密碼。

　　4、加強內控建設，強化監督，完善防范機制。首先，建立柜員崗位制約為主，做到責任到崗、落實到人、相互制約、互相監督。其次，全面落實以主任、內勤主任為主的監管體系，確保做到實時監管，及時發現問題，及時進行整改，消除風險隱患。再則，加強會計事后監督和電視監控系統管理，加大查處力度，重點是督促基層社各項計算機制度執行與落實，提升基層執行力，以此推進和完善防范制度，切實做到防患于未然。

　　5、日常維護方面，由基社信息專管員負責每周一次對機房衛生清理和設備故障排查，發現問題及時上報科技信息部處理;每月在各基社網點信息專管員的配合下，對網絡設備的運行和管理進行維護和檢查至少一次，全轄的ATM和POS機由科技信息部統一管理，落實基社網點專人負責，加大專管人員的培訓，使日常操作、維護工作和安全防范措施得以落實。

　　個人信息保護自查報告 15

　　為了有效地防范和化解金融風險，創造良好的社會信用和投資環境，維護金融秩序和社會穩定，促進經濟持續健康發展，政府決定在開展創建金融安全區活動。我行領導十分重視，積極組織力量，建立專門管理部門，分解落實創建目標，推動創建工作的深入開展。通過努力我行創建工作取得了一定的成績。

　　一、制定工作細則，明確創建目標。

　　良好的金融秩序，穩健的金融運行，可靠的社會信用是我行可持續發展和有效支持地方經濟的必要條件。我行創建金融安全機構工作的宗旨就是要通過有系統、有組織的工作，增強社會信用觀念，維護金融秩序，采取穩健經營策略，促進我行和地方經濟的共同發展。為此我行按照政府《創建金融安全工作規劃》的要求，制定了詳盡的創建工作實施細則，建立了創建工作管理制度，明確了工作職責和工作目標，并提出了獎懲措施，確保了創建工作能夠迅速、高效、有序地開展。

　　二、把握信貸投向，調整資產運行質量。

　　為保證我行信貸資產安全運行，創造更高的效益，xx年我行的信貸工作一方面加強總行職能部門與各支行資金營運部門的職能分工，明確各部門的職責，重新修改完善了信貸操作程序，有效地提高了信貸工作效率；另一方面充分發揮我行地方性金融機構的優勢和市民銀行的特點，著力構架適應城市發展和市民生活質量提高的信貸服務體系。具體來說，一是主動出擊，通過市場細分，初步確定信貸服務的目標和方式，保證信貸投向的合理優化，防止信貸風險的產生。二是大力爭取改制成功的企業，加強對支持類、保持類企業的篩選與扶持，同時進一步壓縮潛在風險較大的行業，降低全行信貸資產總體風險水平。三是在全行范圍內大力推廣票據貼現、銀行承兌匯票等風險系數較低的信貸資產業務品種。四是推動中小企業擔保基金的建立和運作，在加大對中小企業信貸支持的同時，有效地降低對中小企業的貸款風險。

　　三、加強存量貸款管理，提高風險防范能力。

　　一是在徹底摸清家底和實行科學的五級分類基礎上，按照期限管理的要求，建立貸款跟蹤、回收責任制，著力解決逾期貸款比例過大的問題。二是密切關注企業改制動態，在保證債權延續的同時，對重組改制有望、具有技術創新能力的企業及時接觸，提前介入，使信貸資產的運作形成良性循環，走上健康發展的軌道。三是做好依法收貸工作，建立清收責任制，通過法律手段，維護自身權益。四是制定嚴格的清收考核辦法，做到獎罰分明、責任明確，發揮幾方面的積極性，上下結合，統籌運作，采取多種靈活有效的手段，解決了一批老大難問題。五是組織全行信貸工作大檢查，通過檢查、輔導、交流、整改和驗收，促進了全行信貸規章制度的執行和操作水平的提高，增強了支行的風險防范意識，對進一步落實信貸管理制度，提高全行信貸資產風險防范能力起到了促進作用。

　　四、提高資產的運作能力，保證較高的.資產流動性。

　　在保證資金平穩、健康運行的前提下，我行一方面充分利用在全國貨幣市場的信息，積極參與交易。另一方面注重調整好債券資產結構，將固定利率債券轉換為浮動利率債券，以保持收益水平的相對穩定。在保證一定收益水平的同時，也保證了較高的資產流動性。

　　五、加強財務管理，提高盈利水平。

　　xx年我行在呆帳準備金提取擴大、遞延資產攤銷及基礎設施費用增加的情況下，仍然實現了較高的收益水平，主要得益于擴大了信貸總規模，增加了利息收入；加強債券資產的.運作，保持較高的投資收益；以及開源節流工作取得了成效。在業務拓展過程中，我行一是充分考慮各種資源的機會成本和綜合收益，開始將管理會計的原則貫穿到業務發展的過程中，降低了業務拓展成本；二是加強貸款收息率的考核力度；三是全面開展增收節支活動，努力壓縮和控制各類不合理的開支，有效控制了各類費用的增長。通過以上措施，保證了我行資產利潤率維持了較好的水平，完成了創建目標要求。

　　六、嚴格稽核監察，確保安全運行。

　　伴隨著我行多種業務的不斷開展，我行進一步加強了綜合業務事后監督中心的作用，在繼續加大對原有業務監督力度和為核算質量的提高發揮監督保證作用的基礎上，同步延伸了監督范圍，監督質量明顯提高。我行已初步建立了一個以綜合業務事后監督為主要手段，以各項規章制度為依據，現場稽核與非現場稽核配套運行，具有地方特色的內部控制體系，確保了各項業務合規、健康運行。同時在三防一保方面我行繼續狠抓金融三項整治工作，多次組織全行性的安全大檢查，安全工作得到了公安局和人民銀行的肯定。

　　到xx年末，我行創建金融安全機構的各項指標中，標志性指標全部達到要求，未發生各類不良現象。考核性指標也全部達到要求，內部控制狀況良好。

　　我行雖然在創建金融安全機構工作中取得了一定的成績，但是也存在有不足之處，暴露出我行工作中的欠缺和今后應努力的方向。為此我行將在xx年工作中具體分析應收利息形成的原因，制定清收措施，監督清收進度，并層層分解落實責任。同時繼續保持其他方面已取得的成績，力求更上一層樓，圓滿實現xx年的創建工作目標，為金融安全區創建工作做出貢獻。

　　個人信息保護自查報告 16

　　一年來，在中心領導的正確領導和兄弟科室的幫助支持下，緊緊圍繞中心總體工作思路，認真履行科室職責，做好服務工作，完成了20xx年的各項工作任務，現將一年來的工作匯報如下：

　　一、網站及業務系統軟硬件維護

　　20xx年在網站和業務系統維護上面臨巨大的挑戰，在20xx年6月其他區縣交易中心網站發生了網站被黑客攻擊的事件，并且我中心網站也面臨被攻擊的`可能，在嚴峻的形式下，我科室積極開展網絡安全工作，及時與信息安全管理部門溝通，并與網站技術支持單位共同協作，從技術和制度上加強加固我中心網絡安全防護能力，通過多方努力化解了面臨的危機，保證了交易中心網站及系統的'安全。

　　在分管領導的指示下，我科室配合軟件開發公司對我中心業務系統進行了功能性的升級和更新，此次更新進一步完善了系統功能，簡化了工作流程，提高了工作效率。

　　我科室在中心領導的指導和兄弟科室的幫助下，提起完成了重慶市工程建設項目電子招投標安排部署工作，這標志著我中心已具備使用全市統一的電子招投標系統進行開標、評標的能力。這將讓我縣工程項目招投標融入大數據互通互聯，工作效率、公開透明、市場競爭等方面將得到有效提升。

　　二、抽取及信息發布工作

　　20xx年全年共成功完成各類抽取332次。其中完成專家抽取218次，小型預承包商抽取105次，其余中介機構抽取9次。全年在中心網站、重慶市公共資源交易網、重慶市政府采購網等媒體發布各類交易信息3280余條

　　三、信息報送及統計工作

　　為及時反饋交易狀況，做好宣傳工作，今年在分管領導的指示下，我科室會同業務科室，將當日產生的開、評標信息、項目評審信息、項目質疑情況、項目掛網情況等工程建設交易活動信息及時上報給縣上相關領導。并按月做好交易項目統計工作，將產生的交易項目匯總后制作成分析報表，及時報送縣上各部門及領導。

　　四、不足之處

　　1、主動學習不夠，沒有深挖潛力，在業務學習方面有得過且過的落后思想。

　　2、自身技術還不夠硬，特別是網絡安全防護知識，還不足以應對可能面臨的各種危險情況，還需進一步學習提高。

　　3、信息科人手不足，長期一個人一個科室，面對工作任務集中的時候，不能面面俱到，往往顧此失彼。

　　工作的完成離不開領導的關懷和指導、離不開各位同仁的大力支持，在今后的工作中我將一如既往認真努力、盡職盡責，發揚優點改正缺點，爭取將工作做得更好。

【個人信息保護自查報告】相關文章：

保護個人信息安全宣傳標語12-05

銀行個人信息自查報告11-25

個人信息安全的自查報告優秀11-18

銀行個人信息安全自查報告05-20

個人信息安全的自查報告優秀02-25

個人信息保護法學習心得09-16

銀行個人信息權益亂象自查報告10-08

談行政法視角下的個人信息保護論文09-05

征信業務個人信息安全自查報告范文05-19